凤凰体育平台 解释股票参与没有限制股票的上市公司的保证金交易和证券借贷交易。

日期:2021-01-22 15:05:55 浏览量: 185

(一)个人投资者

个人投资者可分为三种类型:普通个人投资者,上市公司董事和监事以及持有上市公司5%以上股份的个人投资者,以下将逐一说明。

1、普通个人投资者

注:1、《关于解除销售限制的上市公司股份转让的指导意见》(证监会公告[2008] 15号)

2、《关于个人转让上市公司限制性股票所得收入征收个人所得税有关问题的通知》(财税[2009] 167号)

3、没有特殊规定的交易类型将不再在表格中列出。

2、上市公司的董事,监事和高级管理人员(注1)

注:1、指《上市公司董事,监事,高级管理人员所持公司股份及其变动的管理规定》(证监公司字[2007] 56号)。公司股份转让所需的现任或辞任董事,监事和高级管理人员。

2、《证券法》第47条(于2005年10月27日修订)

3、“关于解除限制销售的上市公司现有股份转让的指导意见”(证监会公告[2008] 15号)

4、“公司法”(2005年10月27日修订)bet体育 ,第142条

5、《关于个人转让上市公司限制性股票所得收入征收个人所得税有关问题的通知》(财税[2009] 167号)

6、没有特殊规定的交易类型将不再在表格中列出。

3、持有上市公司5%以上股份的股东

注意:1、《证券法》第47条(于2005年10月27日修订)

2、《关于解除限制销售的上市公司现有股份转让的指导意见》(证监会公告[2008] 15号)

3、《关于个人转让上市公司限制性股票所得收入征收个人所得税有关问题的通知》(财税[2009] 167号)

4、根据《证券公司保证金交易管理办法》第11条,在持有上市公司5%以上股份的股东中,如果他们持有的上市公司是证券公司,他们不得从证券公司募集资金,即证券借贷。

5、没有特殊规定的交易类型不再在表中列出。

([二)机构投资者

机构投资者可分为两种:持有少于上市公司股份5%的机构投资者和持有超过上市公司股份5%的机构投资者华体会 ,将一一解释。

1、持有少于5%的上市公司股份的机构投资者

注:1、《关于解除销售限制的上市公司股份转让的指导意见》(证监会公告[2008] 15号)

2、没有特殊规定的交易类型不再在表中列出。

2、持有上市公司5%以上股份的机构投资者

注意:1、《证券法》第47条(于2005年10月27日修订)

2、《关于解除限制销售的上市公司现有股份转让的指导意见》(证监会公告[2008] 15号)

3、根据《证券公司保证金交易管理办法》第11条限售存量股份,在持有上市公司5%以上股份的股东中限售存量股份凤凰彩票app ,如果持有的上市公司是证券公司银河体育华体会首页 ,他们不得从证券公司募集资金,即证券借贷。

4、没有特殊规定的交易类型将不再在表格中列出。

([三)从事保证金交易和证券借贷业务的证券公司

从事保证金交易业务的证券公司可分为两种:持有少于上市公司股份5%的证券公司和持有超过上市公司股份5%的证券公司。一一。

1、持有少于上市公司5%股份的证券公司

注:1、《关于解除销售限制的上市公司股份转让的指导意见》(证监会公告[2008] 15号)

2、没有特殊规定的交易类型不再在表中列出。

2、持有上市公司5%以上股份的证券公司

注意:1、《证券法》第47条(于2005年10月27日修订)

2、《关于解除限制销售的上市公司现有股份转让的指导意见》(证监会公告[2008] 15号)

3、根据《证券公司保证金交易管理办法》第11条,在持有上市公司5%以上股份的股东中,如果持有的上市公司是证券公司,他们不允许从证券公司筹集资金,即证券借贷。证券公司不得从公司的关联公司募集或出售证券。

4、没有特殊规定的交易类型将不再在表格中列出。